西交《证券投资与管理》在线作业-00001
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)
1.技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。
A.价格沿趋势移动
B.经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C.市场行为涵盖了一切信息
D.历史会重演
2.具有线性效用函数的投资者是（ ） 。
A.风险回避者
B.风险喜好者
C.风险中性者
D.其他都不对
3.期权的（）无需向交易所缴纳保证金。
A.卖方
B.买方或者卖方
C.买卖双方
D.买方
4.证券投资是指投资者购买（ ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程 。
A.有价证券
B.股票
C.股票及债券
D.有价证券及其衍生品
5.下列不属于证券中介机构的有（ ） 。
A.证券业协会
B.会计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构
6.不属于公司购并活动的当事人的是（ ）。
A.收购方
B.被收购方
C.银监会
D.股票投资者
7.宏观经济分析的意义不包括（ ）。
A.把握证券市场的总体变动趋势
B.判断整个证券市场的投资价值
C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
D.个别证券的价值与走势
8.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ） 。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
9.（ ）是股份有限公司的常设权利机构 。
A.董事会
B.股东大会
C.总经理
D.监事会
10.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ）。
A.综合指数
B.成份指数
C.分类指数
D.其他都对
11.、公司以其金融资产抵押而发行的债券是()。
A.承保公司债
B.不动产抵押公司债
C.证券抵押信托公司债
D.设备信托公司债
12.马柯维茨均值-方差模型的假设条件之一是（ ）。
A.市场没有摩擦
B.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性
C.投资者总是希望期望收益率越高越好，投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
D.投资者对证券的收益和风险有相同的预期
13.债券代表其投资者的权利,这种权利称为()。
A.债权
B.资产所有权
C.财产支配权
D.资金使用权
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14.套利定价理论的创始人是（ ） 。
A.马柯维茨
B.威廉
C.林特
D.斯蒂夫·罗斯
15.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（ ） 。
A.简单算术平均法
B.综合平均法
C.几何平均法
D.加权综合法
16.机构投资者主要有（）。
A.企业
B.金融机构
C.公益基金
D.其他都是
17.（ ）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式 。
A.金融期货
B.金融期权
C.权证
D.可转换证券
18.广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
A.商品证券
B.凭证证券
C.权益证券
D.债务证券
19.防守型行业不具有的特点是（ ）。
A.这些行业受经济处于衰退阶段的影响
B.对其投资便属于收入投资，而非资本利得投资
C.有时候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长
D.食品业和公用事业属于防守型行业，因为需求的弹性较小，所以这些公司的收入相对稳定
20.一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。
A.初创阶段的行业进行投资
B.成长阶段的行业进行投资
C.成熟阶段的行业进行投资
D.衰退阶段的行业进行投资
21.以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（ ）。
A.收入型证券组合
B.平衡型证券组合
C.避税型证券组合
D.增长型证券组合
22.证券投资基金筹集的资金主要是投向（ ）。
A.实业
B.有价证券
C.房地产
D.第三产业
23.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）特征 。
A.跨期性
B.期限性
C.联动性
D.不确定性和高风险性
24.实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（ ）。
A.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨
B.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬
C.减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬
D.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨
25.债券是由（ ）出具的。
A.投资者
B.债权人
C.债务人
D.代理发行者
26.、设立股份有限公司申请公开发行股票,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的()。
A.２０%
B.２５%
C.３０%
D.３５%
27.证券市场按其纵向结构可以划分为（）。
A.股票市场和债券市场
B.发行市场和流通市场
C.一级市场和二级市场
D.初级市场和次级市场
28.设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
29.、股票体现的是()。
A.所有权关系
B.债券债务关系
C.信托关系
D.契约关系
30.证券按其性质不同，可以分为（）。
A.凭证证券和有价证券
B.资本证券和货币证券
C.商品证券和无价证券
D.虚拟证券和有价证券
二、多选题 (共 10 道试题,共 20 分)
31.按发行主体划分，债券可分为（ ） 。
A.国家债券
B.地方债券
C.附息债券
D.金融债券
32.金融期权的主要特征有（ ） 。
A.交换的是买卖权利
B.买卖双方的权利义务不同
C.买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D.只有卖方才支付期权费
33.相对强弱指标的应用法则包括（ ） 。
A.根据RSI的取值大小判断行情
B.两条或多条RSI曲线的联合使用
C.从RSI的曲线形状判断行情
D.从RSI股价的背离方面判断行情
34.马柯维茨用来衡量投资收益水平及其不确定性的指标分别是（ ） 。
A.投资利润
B.投资利润的标准差
C.期望收益率
D.收益率方差
35.金融监管的原则包括（ ）。
A.合法原则
B.自愿原则
C.公平原则
D.公正原则
E.系统风险控制原则
36.下列说法正确的是（ ）。
A.股票基金的风险高于债券基金
B.债券基金的风险高于混合基金
C.混合基金的风险高于货币市场基金
D.债券基金的风险高于货币市场基金
37.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。
A.商业汇票
B.证据证券
C.凭证证券
D.资本证券
38.证券投资的构成要素有哪些（ ） 。
A.收益
B.风险
C.流通
D.时间
39.波浪理论考虑的因素主要有 （ ） 。
A.股价走势所形成的形态
B.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C.完成某个形态所经历的时间长短
D.其他都对
40.证券投资基金优势包括（ ） 。
A.集合投资
B.分散风险
C.本金安全
D.专家理财
三、判断题 (共 10 道试题,共 20 分)
41.B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。（）
42.多头套期保值，是指为回避未来现货价格上涨的不利风险，先行买进期货，而于合约到 期前再卖出以实现套期保值的策略。（ ）
43.有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。()
44.在现实中，既可把政府债券看作无风险债券，也可参考银行存款利率来确定无风险利率。（ ）
45.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一。在所有情况下,公司盈利增加,可分配的股利也会相应增加,股票的市场价格上涨;公司盈利减少,可分配的股利相应减少,股票的市场价格下降。()
46.期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或 卖的义务。 （ ）
47.购物券是一种有价证券。（）
48.证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它充分地反映了证券市场的供求状况。（）
49.资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（）
50.在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。（ ）
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